第一創業證券招股說明書電子版

第一創業招股說明書是第一創業證券推出的首次公開發行股票招股說明書，這是根據《證券法》最新發布的招股說明，如果你需要下載一創的招股資料，就來著吧。

第一創業招股說明書發行承諾

本公司發行前股東按照《公司法》第一百四十二條的規定以及中國證監會、證券交易所等機構的監管規定對所持股份做出的鎖定承諾期限如下表所示，股東均承諾在以下鎖定期限內“不轉讓或者委托他人持有或管理其本次發行前持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份”。實際鎖定期限按照孰長原則執行。根據《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》（財企[2009]94號）及《關于第一創業證券股份有限公司國有股轉持的批復》（京國資產權[2012]102號）的規定，由本公司國有股東轉由全國社會保障基金理事會持有的本公司國有股，全國社會保障基金理事會承繼原國有股東的禁售義務。

關于穩定股價預案

公司上市后三年內，若公司股價持續低于每股凈資產，將通過公司回購股票

的方式穩定股價。公司回購應當符合當時有效的相關法律法規的要求，且不應導

致公司股權分布不符合上市條件。

1、穩定股價的啟動條件

公司上市后三年內，公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于公司最近一

期經審計的每股凈資產（最近一期審計基準日后，因利潤分配、資本公積金轉增

股本、增發、配股等情況導致公司凈資產或股份總數出現變化的，每股凈資產相

應進行調整，下同）。

2、穩定股價的目標

公司股票連續 5 個交易日的收盤價均高于公司最近一期經審計的每股凈資

產。

3、穩定股價的期間

首次啟動條件滿足之日起的連續十二個月為一個穩定股價期間。上一個穩定

股價期間結束后，啟動條件再次滿足之日起的連續十二個月為下一個穩定股價期

間。任何一個穩定股價期間的結束時間均不超過公司上市后三年。

4、公司回購股票的實施程序

公司董事會將在穩定股價期間的第一次啟動條件滿足之日起的五個交易日

內制訂本穩定股價期間回購股票的具體方案并發出召開董事會會議的通知，在履

行完畢相關內部決策程序和外部審批/備案程序（如需）后，公司將在時間為 90

個自然日的實施期內實施。

實施期內，公司將通過集中競價、要約方式或證券監督管理部門認可的其他

方式回購公司社會公眾股份。公司回購股票的資金為自有資金，回購價格不高于

公司最近一期經審計的每股凈資產。出現下列情況之一的，實施期提前結束：（1）

穩定股價的目標達成；（2）穩定股價期間內，公司用于回購股票的資金金額已經

達到上一個會計年度經審計的歸屬于母公司所有者凈利潤的 50%。如果實施期

沒有提前結束，在該實施期內用于回購股票的資金金額不低于 1,000 萬元。

實施期結束后，如果啟動條件再次滿足，則自動進入下一個實施期，但下述

情況除外：穩定股價期間內，公司用于回購股票的資金金額已經達到上一個會計

年度經審計的歸屬于母公司所有者凈利潤的 50%。

公司全體董事承諾：

“1、本人已了解并知悉關于穩定第一創業證券股份有限公司股價的預案的全

部內容。

2、本人承諾，在公司就回購股份事宜召開的董事會上，將對公司承諾的回

購股份方案的相關決議投贊成票。

3、本人將嚴格履行上述承諾，無論發行任何違反行為包括放棄參會、投反

對票或棄權票等，均應視為投贊成票。”

自公司上市之日起三年內，若公司新聘任董事的，公司將要求該等新聘任的

董事履行公司上市時董事已做出的相應承諾。

本次公開發行前持股 5%以上股東華熙昕宇、首創集團、南海能興、航民集

團承諾：“若第一創業上市三年內股價低于每股凈資產，第一創業根據上述議案

召開股東大會審議回購股份議案時，本公司將積極出席會議并投贊成票。本公司

將嚴格履行該項承諾，無論發生任何違反行為包括放棄參會、投反對票或棄權票

等，均應視為投贊成票。”

5、未履行穩定公司股價措施的約束措施

在觸發啟動股價穩定措施的條件時，公司將根據證券監管機構、自律機構及

第一創業證券股份有限公司首次公開發行股票招股說明書

證券交易所等有權部門頒布的相關法律法規及規范性文件的要求，以及有關穩定

股價預案的內容，嚴格執行有關回購股票以穩定股價事項。如公司未采取上述穩

定股價的具體措施，公司將在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未采取

上述穩定股價措施的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。